Porpuestas de un sistema de control interno para la prevención de lavado de activos en instituciones del sistema financiero del Ecuador (aplicando la resolución JB-2010-1683)-Sector de bancos privados.
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http://dspace.ups.edu.ec/handle/123456789/4053
Título : | Porpuestas de un sistema de control interno para la prevención de lavado de activos en instituciones del sistema financiero del Ecuador (aplicando la resolución JB-2010-1683)-Sector de bancos privados. |
Autor : | Benalcazar Páez, Paúl David |
Director de Tesis: | Araque Montenegro, Freddy Gonzalo |
Resumen traducido: | Esta investigación está dirigida a proponer un sistema de aplicación de controles que ayudan a salvaguardar el buen nombre de las entidades financieras (Bancos privados), así como obtener eficiencia, eficacia y trabajo de debida diligencia sobre el origen de las operaciones, información financiera razonable, cumplimiento de leyes y regulaciones aplicables, procedimientos coordinados de manera coherente a las necesidades del negocio, para proteger y prevenir que las entidades financieras se involucren en operaciones de lavado de activos y cumpla con las disposiciones emitidas por el organismo de Control ecuatoriano. Este trabajo recoge información referente a prácticas y políticas para la prevención del lavado de Activos en base a normativa nacional e internacional presentada en 4 Capítulos que se explican más adelante. |
Palabras clave : | PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA CONTROL INTERNO ADMINISTRACIÓN DE LOS ACTIVOS Y PASIVOS ADMINISTRACIÓN DE CAJA |
Fecha de publicación : | jul-2011 |
URI : | https://dspace.ups.edu.ec/handle/123456789/4053 |
Idioma: | spa |
Pertenece a las colecciones: | Grado |
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