Porpuestas de un sistema de control interno para la prevención de lavado de activos en instituciones del sistema financiero del Ecuador (aplicando la resolución JB-2010-1683)-Sector de bancos privados.
Para citar o enlazar este item, por favor use el siguiente identificador:
http://dspace.ups.edu.ec/handle/123456789/4053
Title: | Porpuestas de un sistema de control interno para la prevención de lavado de activos en instituciones del sistema financiero del Ecuador (aplicando la resolución JB-2010-1683)-Sector de bancos privados. |
Authors: | Benalcazar Páez, Paúl David |
Advisor: | Araque Montenegro, Freddy Gonzalo |
Abstract: | Esta investigación está dirigida a proponer un sistema de aplicación de controles que ayudan a salvaguardar el buen nombre de las entidades financieras (Bancos privados), así como obtener eficiencia, eficacia y trabajo de debida diligencia sobre el origen de las operaciones, información financiera razonable, cumplimiento de leyes y regulaciones aplicables, procedimientos coordinados de manera coherente a las necesidades del negocio, para proteger y prevenir que las entidades financieras se involucren en operaciones de lavado de activos y cumpla con las disposiciones emitidas por el organismo de Control ecuatoriano. Este trabajo recoge información referente a prácticas y políticas para la prevención del lavado de Activos en base a normativa nacional e internacional presentada en 4 Capítulos que se explican más adelante. |
Keywords: | PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA CONTROL INTERNO ADMINISTRACIÓN DE LOS ACTIVOS Y PASIVOS ADMINISTRACIÓN DE CAJA |
Issue Date: | Jul-2011 |
URI: | https://dspace.ups.edu.ec/handle/123456789/4053 |
Language: | spa |
Appears in Collections: | Grado |
Files in This Item:
File | Description | Size | Format | |
---|---|---|---|---|
UPS-QT00050.pdf | Texto completo | 3,24 MB | Adobe PDF | View/Open |
This item is licensed under a Creative Commons License