Efecto de la Resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0013 de la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros, referente a las normas de prevención de Lavado de Activos Financiamiento del Terrorismo y otros delitos en las empresas de construcción, ubicadas en el sector norte del Distrito Metropolitano de Quito
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http://dspace.ups.edu.ec/handle/123456789/23552
Registro completo de metadatos
Campo DC | Valor | Lengua/Idioma |
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dc.contributor.advisor | Cahuasqui Guzmán, Luis Alberto | - |
dc.contributor.author | Oña Sumanguilla, Katherin Gissela | - |
dc.date.accessioned | 2022-09-30T15:07:18Z | - |
dc.date.available | 2022-09-30T15:07:18Z | - |
dc.date.issued | 2022-09 | - |
dc.identifier.uri | http://dspace.ups.edu.ec/handle/123456789/23552 | - |
dc.description | El lavado de activos es una problemática que conmociona en el País, ya que se ha desarrollado durante años atrás a través de los actos de corrupción que ocurren en el ámbito financiero, además es un delito que debe de ser penado por las leyes ecuatorianas. El propósito de este trabajo es analizar los efectos de la Resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0013 de la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros, referente a las normas de prevención de lavado de activos, además que se encuentran ubicadas en el sector norte del Distrito Metropolitano de Quito la cual debemos tomar en cuenta que esta investigación fue a través de encuestas las cuales nos permite reflejar mejores resultados. Es necesario realizar un análisis de los principales actores de esta problemática como la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, las empresas de Construcción y toda persona quienes se vean involucrados en la aplicación de esta resolución. Los resultados más importantes es el uso de la utilidad de un manual de prevención de lavado de activos, además de conocer la normas y leyes. Las conclusiones más relevantes son las desventajas por no aplicar la resolución es que la empresa tenga una sanción y multa por haber incumplido, por otra parte, se puede presentar el desprestigio, la mala imagen o una publicidad negativa de la empresa. | spa |
dc.description.abstract | Money laundering is a problem that shocks the country, since it has been developed for years through acts of corruption that occur in the financial field, it is also a crime that must be punished by Ecuadorian laws. Within the context, it is important and necessary to analyze what are the effects that arise after the application of the resolution in construction companies and also what is the purpose of the creation of the norm of prevention of money laundering, financing of terrorism and other crimes. The purpose of this work is to apply in construction companies to know what their disadvantages, management and mechanism are, in addition to being located in the northern sector of the Metropolitan District of Quito which we must take into account that this research will be through surveys which allows us to reflect better results. The most important results is the use of the utility of a money laundering prevention manual, in addition to knowing the rules and laws. The most relevant conclusions are the disadvantages for not applying the resolution in that the company has a sanction and fine for not company has a sanction and fine for not complying, on the other hand, it can present discredit, bad image or publicity | spa |
dc.language.iso | spa | spa |
dc.rights | openAccess | spa |
dc.rights | Atribución-NoComercial-SinDerivadas 3.0 Ecuador | * |
dc.rights.uri | http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/ec/ | * |
dc.subject | CONTABILIDAD Y AUDITORÍA | spa |
dc.subject | LAVADO DE ACTIVOS | spa |
dc.subject | INDUSTRIA DE LA CONSTRUCCIÓN | spa |
dc.subject | CORRUPCIÓN | spa |
dc.title | Efecto de la Resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0013 de la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros, referente a las normas de prevención de Lavado de Activos Financiamiento del Terrorismo y otros delitos en las empresas de construcción, ubicadas en el sector norte del Distrito Metropolitano de Quito | spa |
dc.type | bachelorThesis | spa |
ups.carrera | Contabilidad y Auditoría | spa |
ups.sede | Sede Quito | spa |
Pertenece a las colecciones: | Grado |
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Fichero | Descripción | Tamaño | Formato | |
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